科創(chuàng)板自2019年開板以來，無疑成為資本市場***受關注的焦點之一。知識產(chǎn)權作為科創(chuàng)板上市公司技術創(chuàng)新屬性的主要體現(xiàn)，是信息披露中不可或缺的一部分。其中，科創(chuàng)板上市相對企業(yè)發(fā)明專利數(shù)量有要求：產(chǎn)生主營業(yè)務收入的發(fā)明專利要達到5件以上，產(chǎn)生核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利(包括國防專利)總計50項以上。但也有部分企業(yè)出自于對專有技術采用技術保密的考量，會選擇在較短期內(nèi)內(nèi)對多項專利開展集中化申請，***后遭遇上市委對其“專利湊數(shù)”的質(zhì)疑。
成都某微電子股份有限公司于2021年5月27日提交上市申請，現(xiàn)階段已通過上交所***輪問詢。但因為該公司在2020年6月末時需擁有的發(fā)明專利數(shù)量不到5項，而在其后不到1年的時間內(nèi)便獲得了9項發(fā)明專利，與此同時這9項專利均于2020年4-5月間集中化申請，通過優(yōu)先審查的方式，在提出專利申請后的6-11個月內(nèi)獲得授權，其“集中化申請+優(yōu)先審查”的專利申請及獲取方式，引起上市委的特別留意，在首輪問詢中上市委要求該公司答復其是不是存在拼湊科創(chuàng)屬性評價指標的情形。針對上市委提問，公司回復稱，前期采取了相對專有技術保護技術秘密的策略，后來意識到專利申請成功是公司長期技術積累成果的公開體現(xiàn)，有利于專有技術的保護及業(yè)務拓展，報告期間對專有技術的保護策略有一定的調(diào)整，提升專利申請就是知識產(chǎn)權保護策略調(diào)整的方式之一。該公司的答復能否獲得上市委員會的批準，尚不得而知。但由此可見，企業(yè)在上市前夕通過集中化申請和優(yōu)先審查獲得的專利權，無疑會引起上市委的特別留意。以這種方式獲得專利的企業(yè)可能存在拼湊專利以達到科創(chuàng)屬性評價指標的情形。針對這個問題，我們對擬在科創(chuàng)板上市的企業(yè)提出以下建議：建議一：專利申請要有合理的布局規(guī)劃。擬上市企業(yè)應重視專利布局和管理，在擬上市前3-5年聘請專業(yè)的知識產(chǎn)權團隊（根據(jù)企業(yè)實際情況確定），對企業(yè)進行專利分析、合理布局和管理；建議二：企業(yè)在不斷自主創(chuàng)新的過程中，要留意技術產(chǎn)生和演化過程的記錄和保存。保證即使在上市前夕因知識產(chǎn)權管理策略發(fā)生變化需要集中申請，也能提供相應的證據(jù)證明不會出現(xiàn)拼湊專利的情況；建議三：科創(chuàng)屬性評價指標除去對發(fā)明專利的數(shù)量要求在5項以上外，還要求與企業(yè)主營業(yè)務收入產(chǎn)生對應關系而該對應關系的產(chǎn)生需要通過專利技術的實際應用情形和財務數(shù)據(jù)給予支持。上市前夕才申請并獲得授權的專利，短時間與主營業(yè)務產(chǎn)生對應關系比較困難。因此，如果企業(yè)的發(fā)明專利數(shù)量不夠，盡量避免在上市前夕集中申請。（來源：文章來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除）
